2018年5月主办券商执业质量评价结果

发布时间:2018-06-14 17:39

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(201851日至531日),对主办券商20185月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下

01

月度评价结果

本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果(详见官网)。

30家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比30.61%431.96%);45家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比45.92%438.14%);13家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比13.27%423.71%);10家主办券商评价点值在70以下,占比10.20%46.19%)。

评价点值排名前五的主办券商为长江证券、中泰证券、财富证券、西部证券、中信建投证券(并列第五)、银河证券(并列第五)。

02

负面行为记录情况

本月全国股转公司共记录负面行为50条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为49.5条,涉及32家主办券商。其中,推荐挂牌类4.5条,占比9.09%;推荐后督导类29.5条,占比59.60%;交易管理类11条,占比22.22%;综合管理类4.5条,占比9.09%

各类负面行为记录汇总见下表


行为类别

清单序号

行为描述

调整后条数

推荐挂牌负面行为

1

通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳回。

0.5

3

信息披露文件未按规则履行相应信息披露要求。

3

4

信息披露文件存在内容错误。

1

挂牌后督导负面行为

13

日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。

8

14

报送的挂牌公司董监高信息有误。

2.5

17

备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函。

1

18

对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责。

3

22

因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。

15

 

交易管理负面行为

26

在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。

1.5

27

前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。

6

29

未持续发布买卖双向报价。

1.5

34

营业部信息更新未及时报告或报告信息不完整。

1

35

其他不配合全国股转公司交易监察工作的行为。

1

综合管理负面行为

37

未在规则要求的时限内提交业务申请材料。

0.5

39

业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。

4


主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557


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